وظایف کارگزار سهام: چه وظایف یک کارگزار باید به سرمایه گذاران?

به عنوان یک سرمایه گذار, شما احتمالا شنیده ام حرفه ای مالی با اشاره به بسیاری از شرایط مختلف, از جمله مشاور سرمایه گذاری, مشاور مالی, کارگزار, دلال سهام, و غیره.

در دنیای مدرن این اصطلاحات اغلب به روش های شل استفاده می شوند.

در واقع در برخی موارد اغلب برای اشاره به همان نوع حرفه ای مالی استفاده می شود.

با این حال, مهم است که برای همه سرمایه گذاران به درک که تفاوت های حقوقی در واقع واقعی بین انواع مختلف نمایندگان سرمایه گذاری وجود دارد.

برای محافظت از منافع مالی خود را ضروری است که شما درک اساسی از وظایف قانونی حرفه ای سرمایه گذاری خود را مدیون شما است.

در سان قانون گروه وکلای تقلب اوراق بهادار ما طرفداران تهاجمی برای سرمایه گذاران در سراسر کشور هستند. ما می خواهیم اطلاعاتی را که برای محافظت از پول خود نیاز دارید به شما بدهیم.

در اینجا ما یک راهنمای اساسی برای درک وظایفی که کارگزاران به سرمایه گذاران بدهکار هستند قرار داده ایم.

اگر فکر می کنید کارگزار سهام خود را نقض وظایف خود را به شما, لطفا با ما تماس بگیرید و یا تماس (844) 689-5754 امروز برای مشاوره رایگان.

مشاوران سرمایه گذاری وظایف امانتی دارند

طبق قانون مشاوران سرمایه گذاری در سال 1940 مشاوران سرمایه گذاری وظیفه امانتی را به مشتریان خود مدیون هستند. این نوع تعهد قانونی استاندارد بسیار بالایی از مراقبت است. این امر مستلزم این است که مشاوران سرمایه گذاری همیشه بهترین منافع مشتریان خود را حتی بالاتر از منافع خود قرار دهند.

در عمل, یک وظیفه امانتی نیاز به مشاوران سرمایه گذاری به انجام بسیاری از چیزهای مختلف, شامل:

• قرار دادن نیازهای مشتریان خود را برای اولین بار;
• بازیگری با مهارت حرفه ای کافی;
• افشای کامل هرگونه اطلاعات مادی و
• اجتناب از هر گونه تضاد منافع نامعلومی.

اگر یک مشاور سرمایه گذاری وظیفه امانتی خود را نقض کند و منجر به از دست دادن پول مشتری شود, سپس مشتری حق قانونی دارد که مشاور را به طور قانونی برای ضررهای سرمایه گذاری نگه دارد.

کارگزاران سهام مشمول قانون مناسب بودن هستند

بر خلاف مشاوران سرمایه گذاری, کارگزاران سهام در نظر گرفته نمی شود امانتی برای اهداف قانون مشاوران سرمایه گذاری از 1940.

بجای, کارگزاران سهام موضوع را به مقررات تحت قانون بورس اوراق بهادار از 1934 و قوانین سازمان خود نظارتی خود. در حال حاضر این سازمان خودتنظیمی سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی (فینرا) است.

فینرا قوانین مهم بسیاری دارد هرچند برای این منظور مهمترین شرط مناسب بودن است (قانون 2111). کارگزاران سهام تحت قانون مناسب بودن باید اطمینان حاصل کنند که هر محصول مالی که به سرمایه گذاران می فروشند واقعا متناسب با نیازهای فردی خود هستند.

واضح است که این یک استاندارد قانونی پایین تر از امانتی بودن است.

این اجازه می دهد تا یک کارگزار سهام به طور قانونی:

• فروش مشتریان محصولات مالی که بالاترین کمیسیون را پرداخت می کنند;
• پیشنهاد مشتریان محصولات اختصاصی توسط شرکت خود را; و
• توصیه های سرمایه گذاری را انجام دهید در حالی که تضاد منافع را افشا نکنید.

تحت قانون مناسب بودن یک کارگزار سهام لزوما به عمل همیشه در بهترین منافع مشتری مورد نیاز است.

بسیاری از سرمایه گذاران این واقعیت را تکان دهنده می دانند اما درست است. کارگزار سهام شما فقط لازم است اطمینان حاصل کند که هرگونه توصیه یا فروش سرمایه گذاری برای شرایط شما مناسب است. سرمایه گذاری لازم نیست در بهترین منافع شما باشد.

قربانی تقلب دلال سهام شرکتها یا تخلفات? ارسال فرم کوتاه زیر به برنامه مشاوره رایگان امروز.

تفاوت را بدانید: چه کسی امانتی است?

است نماینده مالی فعلی یا بالقوه خود را یک مشاور سرمایه گذاری ثبت شده که به شما مدیون یک وظیفه امانتی, و یا یک کارگزار سهام است که موضوع را به حکومت مناسب بودن?

اگر اطمینان ندارید قطعا تنها نیستید. این موضوع پیچیده ای است که بسیاری از سرمایه گذاران را گیج می کند.

به امور حتی بیشتر گیج کننده, بسیاری از متخصصان به عنوان هر دو عمل. با توجه به 2011 مطالعه انجام شده توسط کمیسیون بورس و اوراق بهادار (ثانیه), تقریبا 88 درصد از تمام مشاوران سرمایه گذاری نیز به عنوان کارگزاران ثبت شد.

این بدان معناست که متخصصان یکسان اغلب هنگام برخورد با مشتریان مختلف تابع استانداردهای قانونی متفاوتی هستند. یک سرمایه گذار همچنین می تواند چندین حساب مختلف با یک متخصص مالی داشته باشد. مرتب سازی وظایف در این نوع سناریوها می تواند عمیقا پیچیده باشد.

مهم است که تفاوت اساسی بین یک مشاور سرمایه گذاری یک کارگزار سهام را درک کنید. برای اهداف قانون مشاوران سرمایه گذاری 1940 مشاور سرمایه گذاری حرفه ای در کسب و کار مشاوره دیگران مشغول است.

این متخصصان مالی معمولا مشاوره مداوم و مدیریت نمونه کارها را بر اساس اهداف اعلام شده و اهداف سرمایه گذاری به مشتریان می دهند.

از سوی دیگر کارگزار سهام یک نماینده است که دسته معامله خاص است. هر خرید سرمایه گذاری با یک کارگزار سهام یک معامله منحصر به فرد محسوب می شود. این خرید باید برای اهداف سرمایه گذاری مشتری مناسب باشد اما طبق قانون لزوما نباید در بهترین منافع باشد.

شکاف های عمده در حمایت از سرمایه گذار باقی می ماند

در سالهای اخیر, تنظیم کننده در نظر گرفته اند گسترش الزامات وظیفه امانتی به کارگزاران سهام به منظور اطمینان حاصل شود که توصیه های توسط تضاد منافع نامعلومی لکه دار نمی.

متاسفانه, کارگزاران و شرکت های کارگزاری به شدت در برابر این نوع از گسترش حمایت از سرمایه گذار مبارزه کرده اند.

در حالی که تنظیم کننده ها در مسیر درست حرکت می کردند, به زودی پس از تصدی مقام, پرزیدنت ترامپ تفاهم نامه ای را امضا کرد که وضعیت موجود را حفظ کرد. اقدام وی اجرای پیشنهادی قانونی را متوقف کرد که می توانست از سرمایه گذاران محافظت بیشتری کند.

دریغ نکنید که سوالات خود را به کارگزار خود بپرسید

اگر شما در حال کار با یک حرفه ای مالی, چه شما در حال گرفتن مشاوره سرمایه گذاری مداوم, و یا به سادگی گرفتن مشاوره در رابطه با یک معامله خاص, شما نباید دریغ به سوال بپرسید. سوالات بیشتر از شما درخواست, بهتر است شما خواهد بود.

برای شروع باید پرس و جو کنید که مشاور سرمایه گذاری یا کارگزار سهام به شما چه نوع وظیفه ای را بدهکار است. شما همیشه می توانید در مورد تضاد منافع احتمالی بپرسید. مهم نیست که چه نوع حرفه ای شما در حال کار با, غیرقانونی است برای او به جعل مواد.

اگر متوجه شدید که یک کارگزار از سوالات شما ناراحت است, یا به نظر می رسد که به شیوه ای فریبنده عمل می کند, شما باید دور شوید. شما می توانید یکی دیگر از حرفه ای مالی قابل اعتماد است که واقعا می تواند محافظت از منافع خود را پیدا کنید.

امروز با وکلای سهل انگاری کارگزار سهام ما تماس بگیرید

در سان قانون گروه, وکلای تقلب در سرمایه گذاری ما کمک کرده اند بسیاری از سرمایه گذاران جبران خسارت کامل برای ضرر و زیان خود را بازیابی.

اگر فکر می کنید که کارگزار سهام خود را نقض وظایف و یا وظایف خود, شما باید تماس بگیرید و یا تیم حقوقی ما تماس بگیرید امروز در (844) 689-5754 برای مشاوره رایگان.

پیشنهاد ما رایگان, ارزیابی مورد به طور کامل محرمانه به سرمایه گذاران در فلوریدای جنوبی و در سراسر کشور.

ترک یک پاسخلغو پاسخ

مشاوره رایگان

بدون بازیابی, بدون هزینه*

امروز برای بحث در مورد پرونده خود با دفتر ما تماس بگیرید. شما می توانید با ما از طریق تلفن در رسیدن 844-689-5754 و یا از طریق ایمیل. برای ارسال ایمیل کافیست فرم زیر را تکمیل و ارسال کنید.

*شرکت ما, در برخی موارد, هزینه های پیشبرد و هزینه های مورد, و در این صورت, از بهبود ناخالص از هر حل و فصل و یا حکم بهبود.

"من با سون در مورد یک موضوع پیچیده حقوقی صحبت کردم. او مستقیم بود و از تمام سوالات پرسید که تات مرتبط بود و بازخورد بسیار متفکرانه و برخی از مخاطبین مفید را در اختیار من قرار داد. رفتار او حرفه ای و دلپذیر بود و من از استفاده از او در امور بعدی دریغ نمی کنم."- مشتری گروه قانون سون

کارگزار سهام و کلاهبرداری سرمایه گذاری وکلا در سان قانون گروه اختصاص تمام عمل خود را به حفاظت از منافع سرمایه گذاران که پول به عنوان یک نتیجه از رفتار غفلت و یا غیر قانونی از کسانی که سپرده با حفاظت و رشد پول ما از دست داده اند. ما برای تسطیح زمین بازی بین شرکت های بزرگ و سرمایه گذار عمومی می جنگیم. r